AG九游会东芯半导体股分有限公司 2023年年度陈述择要

　　1今年度陈述择要来自年度陈述全文，为片面理解本公司的运营功效、财政情况及将来开展计划，投资者该当到上海证券买卖所网站（）网站认真浏览年度陈述全文。

　　公司已在本陈述“第三节办理层会商与阐发”之“4、风险身分”中表露了能够面临的风险，提请投资者留意查阅。

　　3本公司董事会、监事会及董事、监事、初级办理职员包管年度陈述内容的实在性、精确性、完好性，不存在虚伪纪录、误导性陈说或严重漏掉，并负担个体和连带的法令义务。

　　经立信管帐师事件所（特别一般合股）审计，公司2023年度兼并报表完成归属于上市公司股东的净利润-30,624.97万元，母公司完成净利润-11,797.88万元，停止2023年12月31日，母公司年底可供股东分派的利润为13,706.73万元。鉴于公司2023年度完成的归属于母公司股东的净利润为负，属于可不断止利润分派的情况。同时，分离公司的运营状况和将来资金需求，公司2023年度拟不派发明金盈余，不送红股，也不以本钱公积金转增股本。

　　按照《上市公司股分回购划定规矩》第十八条划定：“上市公司以现金为对价，接纳要约方法、集合竞价方法回购股分的，视同上市公司现金分红，归入现金分红的相干比例计较”，公司2023年度以集合竞价方法累计回购公司股分金额为6,480.09万元（不含印花税、买卖佣金等买卖用度）。

　　以上利润分派预案曾经公司第二届董事会第十二次集会落第二届监事会第十一次集会审议经由过程，尚需经公司2023年年度股东大会审议经由过程。

　　公司是今朝中国少数可以同时供给NANDFlash、NORFlash、DRAM等存储芯片完好处理计划的公司，产物普遍使用于收集通讯、监控安防、消耗类电子、产业与医疗等范畴。公司努力于用自力自立的常识产权、不变的供给链系统和高牢靠性的产物为客户供给高品格的存储产物及效劳。公司设想研发的1xnmNANDFlash、48nmNORFlash均为我国抢先的闪存芯片工艺制程，完成了海内闪存芯片的手艺打破。

　　存储芯片经由过程对存储介质停止电子或电荷的充放电标识表记标帜差别的存储形态完成数据存储，按照断电后存储的信息能否保存分为易失性存储芯片与非易失性存储芯片。公司的次要产物为非易失性存储芯片NANDFlash、NORFlash，易失性存储芯片DRAM和衍消费品MCP：

　　NANDFlash即数据型闪存芯片，分为两大类：大容量NANDFlash次要为MLC、TLCNANDFlash或3DNANDFlash，擦写次数从几百次至数千次，多使用于大容量数据存储；小容量NANDFlash次要是SLCNANDFlash，牢靠性更高，擦写次数到达数万次以上。公司的NAND产物品种丰硕，功耗低，具有高牢靠性，在通信装备、安防监控、可穿着装备和挪动终端等多个范畴获得普遍使用。产物已经由过程联发科、瑞芯微、复兴微、博通等支流平台厂商的考证承认，次要使用于5G通信、企业级网关、收集智能监控、数字录相机、数字机顶盒和智妙手环等终端产物。

　　公司聚焦平面型SLCNANDFlash的设想与研发，次要产物接纳浮栅型工艺构造，存储容量笼盖512Mb至32Gb，可灵敏挑选SPI或PPI范例接口，搭配3.3V/1.8V两种电压，可满意客户在差别使用范畴及使用处景的需求。公司NANDFlash产物中心手艺劣势较着，特别是SPINANDFlash，公司接纳了业内抢先的单颗集成手艺，将存储阵列、ECC模块与接口模块同一集成在统一芯片内，有用节省了芯全面积，低落了产物本钱，进步了公司产物的市场所作力。公司产物在经久性、数据连结特征等方面表示不变，不只在产业温控尺度下单颗芯片擦写次数曾经超越10万次，同时可在-40℃-105℃的极度情况下连结数占有用性长达10年，产物牢靠性已逐渐从产业级尺度向车规级尺度迈进。

　　NORFlash即代码型闪存芯片，次要用来存储代码及大批数据。其存储阵列是各存储单位经由过程并联方法毗连构成，在完成按位快速随机读取数据的同时，许可体系间接从存储单位中读代替码施行，因而具有芯片内施行、读取速率快等特性，凡是被用于存储相干数据和代码法式，来满意快速启动使用体系的需求。

　　公司专注于设想大容量、低功耗、ETOX工艺的SPINORFlash，自立设想的SPINORFlash存储容量笼盖64Mb至1Gb，并撑持多种数据传输形式，遍及使用于可穿着装备、挪动终端等范畴。

　　DRAM是市场前次要的易失性存储产物之一，经由过程操纵电容内存储电荷的有没有来代表二进制比特（bit）来完成数据存储。DRAM具有读写速率快的特性，常被用于体系硬件的运转内存，对体系中的指令和数据停止处置。

　　公司研发的DDR3(L)系列是能够传输双倍数据流的DRAM产物，具有高带宽、低延时等特性，在通信装备、挪动终端等范畴使用普遍；公司针对挪动互联网和物联网的低功耗需求，自立研发的LPDDR1/2/4X系列产物具有低功耗和高传输速率等特性，最大时钟频次可达2133MHz，合用于智能终端、可穿着装备等产物。

　　MCP产物是将非易失性代码型闪存芯片凡是与易失性存储芯片搭配利用，以配合完成存储与数据处置功用。

　　公司的NANDMCP产物集成了自立研发的低功耗1.8vSLCNANDFlash闪存芯片与低功耗设想的DRAM，凭仗设想劣势已在紫光展锐、高通、联发科等平台经由过程认证，被普遍使用于功妙手机、MIFI、通信模块等产物。此中，DDR规格包罗LPDDR1、LPDDR2和LPDDR4x，为用户供给愈加灵敏和丰硕的挑选。MCP经由过程将低功耗DRAM和基于NAND的手艺优化分离在一同简化了走线设想，节流了组装空间，高效地集成了电路，进步了产物的不变性。客户在利用NANDMCP产物时能够减小PCB的布板空间,低落团体体系本钱，进步团体集成度和牢靠性，合用于PCB布板空间狭窄的使用。

　　公司具有自立完好的常识产权，能按照客户需求定制其所需求的存储芯片定制化的设想效劳和团体处理计划，协助客户低落产物开辟工夫和本钱，进步产物开辟服从。

　　在为客户停止定制化产物过程当中，公司不竭深化理解市场需求，领受客户反应，曾经成立了“研发-转化-立异”的手艺开展轮回，有益于公司进一步加强手艺研发气力。

　　公司作为IC设想企业，采纳Fabless的运营形式，专注于集成电路设想、贩卖和客户效劳环节，将晶圆制作、封装和测试等环节外包给特地的晶圆代工、封装及测试厂商。在贩卖芯片的同时，也按照市场及客户需求供给完好的处理计划。陈述期内，公司次要运营形式未发作变革。公司的团体营业流程以下图所示：

　　公司是一家专注存储类芯片设想的企业，聚焦中小容量的存储芯片的设想、研发及贩卖，努力于为客户供给多样化的存储类产物及处理计划。根据《百姓经济行业分类》（GB/T4754-2017）,公司所处行业属于“软件和信息手艺效劳业”中的“集成电路设想”（代码：6520），细分行业为芯片设想行业；按照证监会公布的《上市公司行业分类指引》（2012年订正），公司属于“制作业”中的“计较机、通讯和其他电子装备制作业”，行业代码为“C39”。

　　2023年宏观经济状况如故庞大多变，多家次要存储芯片厂商接踵鞭策减产方案，旨在加快市场供需均衡。跟着外洋大厂减产办法的逐渐施行，去库存化估计将迎来加快。但公司以为跟着市场关于高需求的HBM等大容量存储芯片，特别是来自于AI大模子的需求，将鞭策外洋大厂将更多产能投放于这类产物，从而疾速鞭策全部存储行业供需均衡的回归。

　　NORFlash和NANDFlash都属于非易失性存储芯片，即在断电后可以保存数据。按照存储信息范例的差别，Flash能够进一步分为代码型闪存和数据型闪存。NORFlash和SLCNAND被归类为代码型闪存，次要用于存储操纵体系及其启动与运转过程当中的代码信息，对芯片的不变性和牢靠性请求较高。而MLC/TLC/QLCNAND等数据型闪存次要用于存储体系运转过程当中的大容量数据信息，对芯片的容量和本钱请求较高。

　　NANDFlash行业集合度有所回落，但仍连结较高程度。环球NANDFlash行业前六大厂商市场份额总和逐年进步，今朝NAND次要经由过程3D堆叠方法大幅提拔存储容量，而堆叠层数的连续提拔带来的手艺难度也疾速增加。头部厂商既有深沉的手艺积聚也有充沛的研发投入，无望领先完成更高层数AG九游会，进而稳固把持职位，进一步提拔行业集合度。

　　与大容量NANDFlash高度把持的市场所作格式差别，SLCNAND市场所作格式相对分离，到场玩家较多。三星电子、铠侠、华邦电子、旺宏电子占有了较高的市场份额，中国外乡厂商有东芯股分、兆易立异、复旦微等。SLCNAND具有更快的擦写速率，经常使用于撑持带有操纵体系如Linux等庞大体系的代码存储使用。当前外洋存储大厂三星电子、美光科技、海力士、铠侠正尽力扩建大容量NAND产能，在SLCNAND的投入逐步削减；跟着外洋大厂的连续退出，留给中国外乡厂商的市场空间愈发宽广；国产化需求的不竭进步也带来更多的导入时机。

　　NORFlash的存储阵列由各存储单位经由过程并联方法毗连构成，完成按位快速随机读取数据的同时，许可体系间接从存储单位中读代替码施行。它具有芯片内施行（XIP）、读取速率快等特性，凡是用于中小容量代码存储和快速读取，以满意快速启动使用体系的需求。

　　DRAM是芯片财产中产值最大的单一品类，今朝环球存储器财产处于高度把持，次要的DRAM厂商包罗韩国的三星电子、海力士和美国的美光科技，占有环球90%以上的市场份额，普遍使用于效劳器、挪动装备、PC、消耗电子等范畴。近几年跟着外洋大厂逐渐将DDR4产能转向DDR5产物并退出利基型DRAM市场，中国DRAM财产手艺开端起步开展。

　　公司涵盖利基型存储芯片，包罗SLCNANDFlash、NORFlash和DRAM等产物。以丰硕的产物线、牢靠的机能和节能特征为支持，公司多款代表性产物曾经博得国表里多家出名企业的承认。在产物规划、工艺制程、产物机能等方面，公司均曾经成立了响应的合作劣势。公司今朝能够同时供给包罗NANDFlash、NORFlash、DRAM、MCP等次要存储芯片完好处理计划。作为中国的存储芯片设想公司，公司将连续遵照既定的开展战略和目的，自动顺应不竭变革的国际和市场所作格式。依托现有的坚固根底和合作劣势，不竭增长敌手艺和产物研发的投入，旨在提拔市场份额。同时ag九游会登录j9入口，公司将严密存眷新兴使用范畴的增加潜力，以主动的姿势捕获市场机缘，确保公司的持久不变增加。

　　SLCNANDFlash支流工艺制程仍旧是2x-3xnm制程。近两年来，次要SLCNANDFlash厂商在2xnm制程工艺节点的产物开端逐渐上市贩卖，估计在将来将连续代替38nm-40nm工艺节点产物。部门抢先的SLCNANDFlash厂商正在研发1xnm节点的制程工艺，大范围量产还需求工夫。SLCNANDFlash芯片朝着低落本钱和功耗、提拔数据读取速率、提拔牢靠性等方面停止手艺晋级。

　　在传统市场因晋级迭代需求连结不变增加的同时小容量SLCNANDFlash产物，可普遍使用于手机、机顶盒、数据卡、网通产物、通信装备等消耗类产物。跟着制程的不竭促进，SLCNANDFlash产物将进入更多的使用范畴，在收集通信、机顶盒、可穿着装备、智能家居等范畴市场容量将进一步增长。跟着网通装备、安防监控、大数据、物联网的快速开展，用户对存储芯片的容量提出了愈来愈高的请求，部门范畴如智能穿着产物等以至显现出SLCNANDFlash替换NORFlash负担法式代码存储使用的趋向。

　　NORFlash支流工艺制程仍旧是ETOX65nm，已成熟使用多年。近两年来，次要NORFlash厂商在5xnm工艺节点的产物开端逐渐上市贩卖，估计在将来将连续代替65nm工艺节点产物。部门抢先的NORFlash厂商正在研发4xnm节点的制程工艺，大范围量产还需求工夫。别的，为满意下流使用市场的需求，NORFlash逐渐朝着更低功耗、更低电压、更高机能和更大容量等手艺标的目的开展。

　　虽然传统市场因需求晋级而连结不变增加，但NORFlash市场范围的扩大次要受益于可穿着装备（如TWS耳机、智妙手环、智能腕表）、智妙手机屏幕（AMOLED手艺）、5G基站、物联网和新能源汽车（智能驾驶）等范畴的快速开展。海内企业经由过程供给高性价比产物并捉住市场机缘进入市场，不竭晋级产物容量和工艺制程，逐步构成各自的合作劣势，在NORFlash市场上逐渐代替了一些传统厂商。但是，因为海内公司次要专注于消耗电子范畴，而该范畴市场行情受终端需求颠簸影响较大，因而一些头部厂商主动调解产物构造，加大对中大容量产物的研发投入，主动规划和计划产业掌握、汽车电子等需求更不变的高附加值终端使用市场，以扩展市场份额和占据率。因为汽车智能化快速开展，车规级NORFlash的需求也在疾速增加，鞭策车载产物完成AEC-Q100尺度测试认证，因而，进入汽车电子市场将成为NORFlash厂商的主要开展标的目的。

　　利基型DRAM市场是作为小众、静态的成熟产物市场，现有产物规格次要包罗尺度的DDR3和DDR4产物和低功耗的LPDDR1-LPDDR4x。

　　从需求端来看，利基型DRAM次要使用于TV、安防和消耗类电子范畴；现阶段因为汽车的智能化水平尚浅，因而对DRAM的速率请求不如PC、手机和效劳器，更偏重于DRAM事情形态的不变性，因而当前车规级DRAM次要利用成熟制程停止消费。因为利基型市场下流使用范畴普遍、因而行业需求的周期性颠簸相对较小，显现出不变增加的场面。跟着三星、海力士、美光科技将DRAM产能向DDR5、LPDDR5x、GDDR和HBM等高容量、高毛利的产物倾斜，DRAM支流厂商的利基型产物供应将有所膨胀，将留给包罗和供给商更大的市场空间。

　　4.1一般股股东总数、表决权规复的优先股股东总数和持有出格表决权股分的股东总数及前10名股东状况

　　1公司该当按照主要性准绳，表露陈述期内公司运营状况的严重变革，和陈述期内发作的对公司运营状况有严重影响和估计将来会有严重影响的事项。

　　陈述期内，公司完成停业支出53,058.82万元，较上年同期削减53.70%；归属于上市公司股东的净利润-30,624.97万元，较上年同期削减265.13%，归属于上市公司股东的扣除十分常性损益的净利润-32,669.17万元，较上年同期削减298.13%。

　　2公司年度陈述表露后存在退市风险警示或停止上市情况的，该当表露招致退市风险警示或停止上市情况的缘故原由。

　　本公司董事会及部分董事包管本通告内容不存在任何虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法负担法令义务。

　　东芯半导体股分有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月18日召开第二届董事会第十二次集会，审议经由过程了《关于调解董事会特地委员会委员的议案》。

　　按照《中华群众共和国公司法》《中华群众共和国证券法》《上市公司自力董事办理法子》《上海证券买卖所科创板股票上市划定规矩》和相干法令法例，和《公司章程》《公司自力董事事情轨制》等划定，审计委员会成员该当为不在上市公司担当初级办理职员的董事，为包管公司董事会特地委员会的一般运作，董事会赞成调解第二届董事会审计委员会委员。

　　公司第二届董事管帐谋委员会、提名委员会、薪酬与查核委员会成员连结稳定。公司第二届董事会审计委员会委员任期自第二届董事会第十二次集会审议经由过程之日起至第二届董事会任期届满之日止。

　　本公司董事会及部分董事包管本通告内容不存在任何虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法负担法令义务。

　　东芯半导体股分有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月18日召开第二届董事会第十二次集会落第二届监事会第十一次集会，审议经由过程了《关于部门募投项目延期的议案》，赞成公司对召募资金投资项目“1xnm闪存产物研发及财产化项目”（以下简称“募投项目”）停止延期。本次部门募投项目标延期事项不属于募投项目标变动。公司监事会对本领项揭晓了明白的赞成定见，保荐机构海通证券股分有限公司对本领项出具了无贰言的核对定见。该事项无需提交公司股东大会审议。详细状况以下：

　　经中国证券监视办理委员会《关于赞成东芯半导体股分有限公司初次公然辟行股票注册的批复》（证监答应[2021]3558号），并经上海证券买卖所赞成，公司于2021年12月向社会公然辟行群众币一般股11,056.244万股，每股面值群众币1.00元，每股刊行价为群众币30.18元，召募资金总额为群众币333,677.44万元，扣除刊行用度后的召募资金净额为群众币306,358.16万元。上述召募资金已于2021年12月7日到位，并曾经立信管帐师事件所（特别一般合股）考证，并出具了信会师报字[2021]第ZB11526号《验资陈述》。

　　公司设立了相干的召募资金专项账户，召募资金到账后，已局部寄存于召募资金专项账户内。公司已与海通证券股分有限公司与寄存召募资金的中百姓生银行股分有限公司姑苏分行、中国工商银行股分有限公司上海市虹桥开辟区支行、中原银行股分有限公司姑苏分行等签署了《召募资金专户存储三方羁系和谈》，对召募资金停止专户贮存办理。

　　注：公司募投项目及召募资金利用状况详细详见公司于2024年4月20日表露于上海证券买卖所网站（）的《东芯半导体股分有限公司关于2023年度召募资金寄存与利用状况的专项陈述》（通告编号：2024-017）。

　　募投项目研发事情已获得阶段性停顿，产物已告竣部门枢纽目标，但项目触及的制作工艺庞大，而且消费考证周期较长。因而，为确保产物格量与机能不变，后续仍需更多工夫停止设想优化和工艺调试等手艺攻关事情。

　　分离今朝公司召募资金投资项目标实践建立状况和投资进度，在召募资金投资用处及投资范围不发作变动的状况下，对项目到达预订可利用形态的工夫停止调解的状况以下：

　　按照《上海证券买卖所科创板上市公司自律羁系指引第1号——标准运作》的相干划定：超越近来一次召募资金投资方案的完成限期且召募资金投入金额未到达相干方案金额50%的，科创公司该当从头对该募投项目标可行性、估计收益等停止论证，决议能否持续施行该项目。公司对“1xnm闪存产物研发及财产化项目”的须要性及可行性停止了从头论证，该项目标延期未改动项目建立的内容、投资总额、施行主体等，项目持续施行仍旧具有须要性和可行性，详细论证以下：

　　2014年，国务院印发《国度集成电路财产开展促进纲领》，将集成电路财产开展上升为国度计谋，明白了“十三五”时期海内集成电路财产开展的重点及目的。中国作为天下上最大的半导体芯片消耗市场，持久以来集成电路财产依靠入口。海内存储芯片财产颠末多年的开展，与头部公司存在必然的手艺差异。今朝国际NANDFlash的先辈制程曾经到达1xnm。本项目标施行有益于公司呼应国度计谋，减少与外洋厂商产物制程差异，完成国产替换。

　　芯片制程的晋级意味着在单元存储面积上的存储单位密度将会增长，制程的减少低落了存储芯片的消费本钱。比年来，NANDFlash抢先制程由2xnm逐步转向1xnm，先辈制程是进步存储芯片的本钱劣势的枢纽。公司作为存储芯片设想公司，将对峙不竭立异，促进公司产物制程进一步晋级，低落本钱，加强产物市场所作力。

　　跟着5G通信、物联网、野生智能、产业互联等范畴的快速开展，新型终端装备的鼓起如5G基站、智能家居以、产业智能化及数据存储量的增长，存储芯片的使用需求也会显现连续增加的趋向。按照IDC猜测，仅中国的数据存储需求总量就将从2022年的23.88ZB增加至2027年的76.60ZB，增幅超3倍。本次募投1xnmNANDFlash产物使公司进一步奠基现有劣势，凭仗公司多年研发NANDFlash的经历沉淀与手艺积聚，公司紧抓下流市场新兴需乞降使用数据发作式增加对存储容量需求，进一步开辟公司市场份额。

　　集成电路行业是百姓经济和社会开展的计谋性、根底性和先导性财产。我国当局前后出台了一系列撑持集成电路行业开展的财产政策，鞭策了行业的疾速开展。2020年8月，国务院公布了《关于新期间增进集成电路财产和软件财产高质量开展多少政策的告诉》订定出台财税、投融资、研讨开辟、收支口、人材、常识产权、市场使用、国际协作等八个方面政策步伐，鼎力撑持集成电路财产。特别是关于国度鼓舞的集成电道路纳米（含）的先辈制程，且运营期在15年以上的集成电路消费企业或项目，赐与集成电路企业第一年至第十年免征企业所得税的财税撑持，相干政策的撑持为企业连续开展供给了保证。

　　公司自建立以来专注于存储芯片的设想范畴，连续完美研讨开辟的体系化平台，为后续产物的设想迭代及平台工艺演进打下坚固根底。在NANDFlash的构造设想、机能优化等方面积聚了充沛的手艺储蓄，并经由过程连续的自立立异和手艺研发，具有内置ECC手艺、高速SPI接口、宁静代码手艺等多项具有自立常识产权的手艺；同时公司成立了一支具有优良人材梯队、经历丰硕、秘闻深沉的手艺和研发团队，多年来对峙自立研发不竭促进NANDFlash产物的制程，具有38nm至2xnm制程晋级的胜利经历，充沛的手艺储蓄和经历积聚是项目施行的手艺保证。

　　公司秉承“外乡深度、环球广度”的供给链规划，在搭建和完美自立可控的国产化供给链系统的同时，与国表里的供给商成立了相助、互利、互信的协作干系，包管了供给链运转服从和产物格量。公司与国际一流晶圆代工场连结了深度的计谋协作干系，在高牢靠性、低功耗等存储芯片的特征工艺平台上展开了多年的深度手艺协作，与此同时也在测试模子和测试向量上加大研发投入，进步了晶圆的产物良率和消费服从。公司与境表里出名封测厂成立了不变的协作干系，可觉得客户供给多样化的芯片封装挑选。优良的财产链协同为本次募投项目财产化供给了不变包管。

　　2024年4月18日，公司别离召开了第二届董事会第十二次集会落第二届监事会第十一次集会，审议经由过程了《关于部门募投项目延期的议案》。

　　公司监事会以为：公司对部门募投项目停止延期事项不存在变相改动召募资金用处和损伤股东及中小股东长处的情况。本次延期是公司按照募投项目标实践状况做出的公道调理和科学摆设，有益于进步公司资金利用服从，优化资本设置，契合公司将来开展的计谋请求，契合公司的久远长处和部分股东的长处。赞成公司对部门募投项目停止延期事项。

　　1、公司本次对部门募投相干项目延期是公司按照行业开展状况及项目施行的实践状况做出的决议，不改动募投项目施行主体、用处及标的目的、投资总额均稳定，不会对募投项目标施行形成本质性的影响，不存在变相改动召募资金用处和损伤股东及中小股东长处的情况，不会影响召募资金投资项目标一般停止。募投项目相干调解系公司思索本身现有园地、装备和软件等资本对募投项目标支持协同感化等身分后做出的决议，具有公道性。

　　2、公司本次对部门募投项目停止延期事项曾经公司董事会、监事会审议经由过程。相干审议法式契合《证券刊行上市保荐营业办理法子》《上海证券买卖所科创板股票上市划定规矩》《上市公司羁系指引第2号——上市公司召募资金办理和利用的羁系请求》及《上海证券买卖所科创板上市公司自律羁系指引第1号——标准运作》等划定的相干请求。

　　本公司董事会及部分董事包管本通告内容不存在任何虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法负担法令义务。

　　按照《企业管帐原则》和东芯半导体股分有限公司（以下简称“公司”）财政轨制等相干划定，为客观公道地反应公司停止2023年12月31日的财政情况及2023年度的运营功效，基于慎重性准绳，对停止2023年12月31日兼并报表范畴内能够发作信誉及资产减值丧失的有关资产计提信誉及资产减值筹办。

　　公司本次计提信誉减值丧失68.87万元，计提资产减值丧失23,211.24万元，详细以下表：

　　公司以预期信誉丧失为根底，对应收账款、其他应收款和其他非活动资产停止减值测试并确认丧失筹办。经测试，2023年度计提信誉减值丧失金额总计68.87万元。

　　公司按照存货管帐政策，根据本钱与可变现净值孰低计量，对本钱高于可变现净值及陈腐和畅销的存货，计提存货贬价筹办。经减值测试，2023年度计提存货贬价丧失金额为23,063.95万元。

　　公司以预期信誉丧失为根底，对条约资产停止减值测试并确认丧失筹办本期计提条约资产减值丧失为147.29万元。

　　本次计提减值筹办计入资产减值丧失和信誉减值丧失科目，合计对公司2023年度兼并利润总额影响23,280.11万元（兼并利润总额未计较所得税影响）。上述金额曾经立信管帐师事件所（特别一般合股）审计确认。

　　本次计提减值筹办事项契合《企业管帐原则》和公司管帐政策的相干划定，是公司基于管帐慎重性准绳作出的公道判定，契合相干法令法例的划定和公司实践状况，不存在损伤公司和股东长处的情况。敬请广阔投资者留意投资风险。

　　本公司监事会及部分监事包管本通告内容不存在任何虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法负担法令义务。

　　东芯半导体股分有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月18日以现场与通信相分离的方法召开了第二届监事会第十一次集会（以下简称“本次集会”）。本次集会的告诉已于2024年4月8日以电子邮件或德律风的方法投递部分监事。本次集会由公司监事会主席王亲强师长教师调集并掌管，集会应列席监事3名，实践列席监事3名，本次集会的调集、召开法式和方法契合《公司法》等法令法例和《东芯半导体股分有限公司章程》的有关划定，会经过议定议正当、有用。

　　本议案将与其他订定、订正的内部管理轨制一同兼并作为《关于订定、订正部分内部管理轨制的议案》提交股东大会审议。

　　经核对，监事会以为，（1）公司2023年年度陈述及其择要的体例和审议法式标准正当，符正当律、法例、公司章程及羁系机构的划定；（2）公司2023年年度陈述及其择要公道反应了公司陈述期内的财政情况和运营功效，所包罗的信息从各个方面实在地反应出公司陈述期内的运营办理和财政情况等事项；公司2023年年度及其择要陈述所表露的信息实在、精确、完好，不存在虚伪纪录、误导性陈说或严重漏掉；（3）未发明到场公司2023年年度陈述及其择要体例和审议的职员有违背失密划定及损伤公司长处的举动。

　　以上详细内容详见同日表露于上海证券买卖所网站（）及指定媒体的《2023年年度陈述择要》、表露于上海证券买卖所网站（）的《2023年年度陈述》。

　　经核对，监事会以为，公司曾经按照《企业内部掌握根本标准》及其配套指引的划定和其他内部掌握羁系请求，成立了较为完美的内控系统并能获得有用的施行，能够较好的防备与掌握公司运营办理各环节的风险，有用保证了公司各项营业举动的有序展开，庇护了公司资产的宁静完好，保护了公司及股东的长处。公司内部掌握的评价陈述实在、精确、完好、客观的反应了公司内部掌握轨制的建立与运转状况。

　　以上详细内容详见同日表露于上海证券买卖所网站（）的《关于2023年度召募资金寄存与利用状况的专项陈述》（通告编号：2024-017）。

　　经核对，监事会以为，公司对部门募投项目停止延期事项不存在变相改动召募资金用处和损伤股东及中小股东长处的情况。本次延期是公司按照募投项目标实践状况做出的公道调理和科学摆设，有益于进步公司资金利用服从，优化资本设置，契合公司将来开展的计谋请求，契合公司的久远长处和部分股东的长处。赞成公司对部门募投项目停止延期事项。

　　以上详细内容详见同日表露于上海证券买卖所网站（）的《关于部门募投项目延期的通告》（通告编号：2024-018）。

　　经核对，监事会以为，公司本次利润分派预案综合思索了公司红利状况、开展阶段、将来资金需求等身分，契合公司实践运营近况和久远开展计谋，有益于公司连续、不变、安康开展。本次利润分派预案的审议法式契合有关法令法例、标准性文件及《公司章程》的划定，不存在损伤公司及部分股东出格是中小股东长处的情况，赞成本次利润分派预案并赞成将该议案提交公司2023年年度股东大会审议。

　　以上详细内容详见同日表露于上海证券买卖所网站（）的《关于2023年度利润分派预案的通告》（通告编号：2024-019）。

　　以上详细内容详见同日表露于上海证券买卖所网站（）的《关于公司董事、监事、初级办理职员2023年度薪酬确认与2024年度薪酬计划的通告》（通告编号：2024-022）。

　　经核对，监事会以为，公司本次取消部门限定性股票契合《上市公司股权鼓励办理法子》《上海证券买卖所科创板股票上市划定规矩》及公司《2022年限定性股票鼓励方案（草案）》《2023年限定性股票鼓励方案（草案）》的相干划定，相干事项的决议计划法式契合《公司法》《公司章程》等有关划定，不存在损伤公司及部分股东长处的情况，因而，赞成公司取消2022年限定性股票鼓励方案部门限定性股票和2023年限定性股票鼓励方案部门限定性股票。

　　以上详细内容详见同日表露于上海证券买卖所网站（）的《关于取消2022年及2023年限定性股票鼓励方案部门限定性股票的通告》（通告编号：2024-023）。

　　经核对，监事会以为，《公司2024年限定性股票鼓励方案（草案）》及其择要的内容契合按照《中华群众共和国公司法》《中华群众共和国证券法》《上市公司股权鼓励办理法子》《上海证券买卖所科创板股票上市划定规矩》等有关法令、法例及标准性文件和《公司章程》的划定。本次鼓励方案的施行将健全有用的鼓励束缚机制，充实变更公司中心主干的主动性，有用地将股东长处、公司长处和员工小我私家长处严密分离，使各方配合存眷公司的可连续开展，不存在损伤公司及部分股东长处。

　　以上详细内容详见同日表露于上海证券买卖所网站（）的《2024年限定性股票鼓励方案（草案）择要通告》（通告编号：2024-024）、《2024年限定性股票鼓励方案（草案）》。

　　经核对，监事会以为，《公司2024年限定性股票鼓励方案施行查核办理法子》契合相干法令、法例的划定和公司的实践状况，能包管公司2024年限定性股票鼓励方案的顺遂施行，进一步完美公司法人管理构造，增进公司成立、健全有用的鼓励束缚机制，充实变更公司员工的主动性具有主动增进感化，而且可以有用地将股东长处、公司长处和员工小我私家长处严密分离，使各方配合存眷公司的可连续开展，确保公司开展计谋和运营目的的完成。

　　以上详细内容详见同日表露于上海证券买卖所网站（）的《2024年限定性股票鼓励方案施行查核办理法子》ag九游会登录j9入口。

　　经核对，监事会以为：公司2024年限定性股票鼓励方案所肯定的初次鼓励工具均具有《中华群众共和国公司法》《中华群众共和国证券法》《公司章程》等法令、法例、规章和标准性文件划定的任职资历，不存在近来12个月内被证券买卖所认定为不恰当人选；不存在近来12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不恰当人选；不存在近来12个月内因严重违法违规举动被中国证监会及其派出机构行政惩罚大概采纳市场禁入步伐；不存在具有《公司法》划定的不得担当公司董事、初级办理职员情况的情况；不存在法令法例划定不得到场上市公司股权鼓励的情况。该名单职员均契合《上市公司股权鼓励办理法子》《上海证券买卖所科创板股票上市划定规矩》划定的鼓励工具前提，契合《公司2024年限定性股票鼓励方案（草案）》划定的鼓励工具范畴，其作为公司2024年限定性股票鼓励方案鼓励工具的主体资历正当、有用。公司将在召开股东大会前在公司内部公示鼓励工具的姓名和职务，公示期很多于10天。监事会将于股东大会审议股权鼓励方案前5日表露对初次授与鼓励工具名单的考核定见及其公示状况的阐明。

　　以上详细内容详见同日表露于上海证券买卖所网站（）的《2024年限定性股票鼓励方案初次授与鼓励工具名单》。